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科技日?qǐng)?bào)記者 房琳琳 何 屹 侯 萌
深瞳工作室出品
諾獎(jiǎng)成果有什么特征？首先是具有原創(chuàng)性，即所謂“Door Opener”；其次是具有廣泛持續(xù)的影響力，深刻改變了學(xué)術(shù)體系和人們的生產(chǎn)生活。
金秋10月，諾貝爾獎(jiǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)諾獎(jiǎng)）將至。從1901年開(kāi)始頒發(fā)至今，已過(guò)百年。
新冠肺炎陰霾未散，諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)花落誰(shuí)家？諾獎(jiǎng)究竟在獎(jiǎng)勵(lì)什么，其獎(jiǎng)勵(lì)的顛覆性原創(chuàng)成果是否真的越來(lái)越少？如何評(píng)價(jià)低被引的“冷美人”成果？怎樣提出諾獎(jiǎng)級(jí)的科學(xué)問(wèn)題？中國(guó)如何搶占國(guó)際科學(xué)發(fā)展的至高點(diǎn)？
獎(jiǎng)勵(lì)光環(huán)和熱度之下，更需要冷靜的思考。
呼喚“開(kāi)創(chuàng)者”！新冠肺炎疫情背景下，免疫學(xué)成果將再成焦點(diǎn)？
新冠肺炎疫情尚未離去，全球科研人員與新冠病毒賽跑，已經(jīng)產(chǎn)出了數(shù)以萬(wàn)計(jì)的科研成果，目標(biāo)只有一個(gè)，了解、認(rèn)識(shí)并終結(jié)新冠病毒肆虐人間。
坊間有種聲音，認(rèn)為與新冠病毒感染機(jī)制相關(guān)的免疫學(xué)成果可能會(huì)受青睞。
1901年，諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給了治療白喉傳染病的血清療法；1951年，南非醫(yī)學(xué)家蒂勒因率先研制出蚊媒病毒傳染病黃熱病疫苗而獲諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。
在9月23日揭曉的有“諾獎(jiǎng)風(fēng)向標(biāo)”之稱(chēng)的2020年“引文桂冠獎(jiǎng)”中，有一項(xiàng)也與免疫學(xué)相關(guān)的研究成果。美國(guó)加州理工大學(xué)工學(xué)院生物和生物工程教授Pamela J.Bjorkman與美國(guó)哈佛大學(xué)生物化學(xué)系希金斯研究教授Jack L.Strominger獲獎(jiǎng)，理由是“確定主要組織相容性復(fù)合體（MHC）蛋白質(zhì)的結(jié)構(gòu)和功能，是分子免疫學(xué)中的一個(gè)里程碑式發(fā)現(xiàn)，有助于藥物和疫苗開(kāi)發(fā)”?！拔艺J(rèn)為諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)對(duì)免疫學(xué)的寵愛(ài)會(huì)繼續(xù)下去?！笨祁Ｎò瞾喬珔^(qū)分析師王琳博士如是說(shuō)。
但中國(guó)科技信息研究所副所長(zhǎng)郭鐵成認(rèn)為：“哪個(gè)領(lǐng)域的成果能夠入選諾貝爾獎(jiǎng)，能否成為熱點(diǎn)，不取決于哪個(gè)領(lǐng)域是否熱門(mén)，而取決于諾獎(jiǎng)的宗旨。”
他介紹道，諾貝爾在遺囑中說(shuō)：“將基金所產(chǎn)生的利息每年獎(jiǎng)給為人類(lèi)作出杰出貢獻(xiàn)的人?！睘槿祟?lèi)作出杰出貢獻(xiàn)的諾獎(jiǎng)成果有什么標(biāo)志？首先就是原創(chuàng)性，是開(kāi)創(chuàng)者，即所謂“Door Opener”；其次是廣泛持續(xù)的影響力，深刻改變學(xué)術(shù)體系和人們的生產(chǎn)生活。而這兩點(diǎn)，都需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才能驗(yàn)證。一般而言，從出成果到獲諾獎(jiǎng)需要20年以上的時(shí)間，甚至更長(zhǎng)。
“因此，我覺(jué)得新冠病毒研究可能會(huì)有重大成果，也不排除新冠疫情對(duì)諾獎(jiǎng)提名人潛意識(shí)有影響，但畢竟時(shí)間太短，無(wú)法檢驗(yàn)相關(guān)成果的開(kāi)創(chuàng)性和影響力，新冠病毒研究成果近期獲獎(jiǎng)的可能性不大?！惫F成說(shuō)。
雖然人類(lèi)在對(duì)抗傳染病的進(jìn)程中成果不斷，現(xiàn)代醫(yī)學(xué)體系也相對(duì)完備，但面對(duì)一個(gè)全新類(lèi)型的致命病毒時(shí)，仍感能力不足，“這說(shuō)明免疫學(xué)研究還有很長(zhǎng)的路要走，也為重大成果的出現(xiàn)提供了機(jī)遇。”郭鐵成說(shuō)。
他認(rèn)為，張伯禮院士的成果第一次用中西醫(yī)融合理論和方法，揭示了新冠病毒的特點(diǎn)和規(guī)律，具有開(kāi)創(chuàng)性和實(shí)用性，臨床效果很好，中國(guó)中醫(yī)藥成果未來(lái)可期。
鼓勵(lì)頂天立地！但為何感覺(jué)顛覆性理論成果越來(lái)越少？
北京理工大學(xué)副校長(zhǎng)王博教授認(rèn)為，自然科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)鼓勵(lì)的是“頂天立地”的重大原創(chuàng)成果。
何謂“頂天立地”？“該成果或拓寬了人類(lèi)對(duì)世界的認(rèn)知邊界；或?qū)θ祟?lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)產(chǎn)生重要的影響，為人類(lèi)文明向前邁進(jìn)提供了動(dòng)力，為人類(lèi)追求更美好生活帶來(lái)福祉，最好兼而有之?！?/p>
獎(jiǎng)勵(lì)頂天立地的諾獎(jiǎng)科學(xué)成就，彰顯的到底是什么樣的諾獎(jiǎng)精神？
郭鐵成認(rèn)為，諾獎(jiǎng)精神有三個(gè)方面?！耙皇强茖W(xué)精神，即邏輯理性、觀察實(shí)驗(yàn)、質(zhì)疑證偽、自由探索自然和宇宙的奧秘。二是工程精神，即將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新服務(wù)，廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)和生活。諾獎(jiǎng)成果大多具有鮮明的巴斯德象限屬性，即基礎(chǔ)研究屬性很強(qiáng)，同時(shí)實(shí)用性也很強(qiáng)。三是服務(wù)精神，忠于理想，獻(xiàn)身科學(xué)，造福人類(lèi)，無(wú)私奉獻(xiàn)，解除人類(lèi)痛苦，增進(jìn)人類(lèi)福祉，這在生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)上體現(xiàn)尤為明顯?！?/p>
有觀點(diǎn)認(rèn)為，近年的諾獎(jiǎng)，越來(lái)越多頒給顛覆性理論的驗(yàn)證、關(guān)鍵技術(shù)的迭代，乃至觀察實(shí)驗(yàn)工具的升級(jí)，而如同愛(ài)因斯坦那樣提出顛覆性理論的成果則越來(lái)越少了。
在郭鐵成看來(lái)，這可能是科學(xué)發(fā)展的正常周期。在目前這個(gè)階段，工業(yè)時(shí)代形成的科學(xué)體系正在發(fā)生重大變化，科學(xué)范式與諾獎(jiǎng)設(shè)立之初已有很大不同。
他解釋道，一是大量新興學(xué)科涌現(xiàn)，改變了工業(yè)革命以來(lái)的學(xué)科體系，為科學(xué)研究提出了全新問(wèn)題，提供了新的研究手段；二是學(xué)科匯聚普遍化，各學(xué)科融合的一般基礎(chǔ)已經(jīng)形成，“美第奇”疊加共振成為學(xué)科創(chuàng)新趨勢(shì)；三是科研一體化，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究不僅存在線性關(guān)系，而且融為一體，共同面向應(yīng)用市場(chǎng)。近年來(lái)，很多諾獎(jiǎng)的成果都位于多學(xué)科交叉點(diǎn)之上，反映了當(dāng)前科學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)。
王博認(rèn)同郭鐵成的理念?！皬目蒲畜w量和科研方式來(lái)說(shuō)，現(xiàn)代科學(xué)要站在巨人的肩膀上，很多時(shí)候取得突破需要團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)?，F(xiàn)代重大科學(xué)成果需要的是群星璀璨，從這個(gè)意義上講，我們?nèi)蕴幵诖髱熭叧龅哪甏！蓖醪┱f(shuō)。
重視“冷美人”！論文高被引很重要，原創(chuàng)成果被生活“引用”同樣重要
愛(ài)因斯坦說(shuō)過(guò)：“提出一個(gè)問(wèn)題往往比解決一個(gè)問(wèn)題更重要?！?/p>
假設(shè)、猜想、新理論、新領(lǐng)域、新路徑，最先呈現(xiàn)給科學(xué)社群的方式是什么？重大原創(chuàng)成果發(fā)表學(xué)術(shù)論文，是全球?qū)W術(shù)界公認(rèn)的知識(shí)信息交流方式。對(duì)重大原創(chuàng)論文進(jìn)行影響力比較，以及參考每年專(zhuān)業(yè)學(xué)科大獎(jiǎng)榜單，是“把脈”諾獎(jiǎng)級(jí)成果的有效方法。
近20年連續(xù)發(fā)布的“引文桂冠獎(jiǎng)”，以研究論文被全球同行引用的頻次和引文影響力為主要標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合一定定性指標(biāo)與專(zhuān)家判斷形成榜單。迄今為止，在300多位上榜科學(xué)家中，有54位獲諾獎(jiǎng)。
郭鐵成認(rèn)為，引文頻次評(píng)價(jià)，對(duì)衡量改進(jìn)性創(chuàng)新或漸進(jìn)性創(chuàng)新比較有效，但衡量原始創(chuàng)新的效果有限?！皠?chuàng)新之始，真理總是掌握在少數(shù)人手中。開(kāi)創(chuàng)性成果是超前的，是人們聞所未聞、見(jiàn)所未見(jiàn)的，甚至超出了人類(lèi)現(xiàn)有的知識(shí)框架，因此可能是低被引的。愛(ài)因斯坦相對(duì)論提出的時(shí)候，全世界沒(méi)幾個(gè)人能看懂。這些低被引的‘冷點(diǎn)論文’中，可能就存在驚為天人的‘冷美人’。如何發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)‘冷美人’，是很值得研究的課題?！?/p>
“真正的影響力，應(yīng)該不僅僅是成果被學(xué)術(shù)論文高頻引用，還應(yīng)被專(zhuān)利高頻引用，特別是還應(yīng)被人類(lèi)的生產(chǎn)生活高頻引用，屠呦呦的論文并不長(zhǎng)，但青蒿素研制出來(lái)后，救人無(wú)數(shù)?！惫F成說(shuō)。
不同的專(zhuān)業(yè)學(xué)科頂級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，如拉斯克獎(jiǎng)、沃爾夫獎(jiǎng)等，關(guān)注點(diǎn)和側(cè)重點(diǎn)也都不盡相同，但都從某個(gè)維度與諾獎(jiǎng)呼應(yīng)起來(lái)。
王博說(shuō)：“各專(zhuān)業(yè)學(xué)科大獎(jiǎng)與諾獎(jiǎng)重合率較高，說(shuō)明同行評(píng)議的眼光和愿望是趨同的。因此，我們的科研工作者要坐得住冷板凳，好飯不怕晚。”
理性看待諾獎(jiǎng)！把它看做對(duì)科研工作者的鼓掌與喝彩
我們?cè)撊绾卫硇钥创Z獎(jiǎng)？
有評(píng)論認(rèn)為，國(guó)人對(duì)于諾獎(jiǎng)的整體心態(tài)，已經(jīng)從可望不可及的怯畏仰視，轉(zhuǎn)為“水到渠定成”的安然自持。王博的觀點(diǎn)也很鮮明：“應(yīng)該將包括諾貝爾獎(jiǎng)在內(nèi)的重大科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)，看做是全人類(lèi)社會(huì)對(duì)科研工作者的鼓掌和喝彩！如同奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)，獲金牌只是一方面，更重要的是提高全民身體素質(zhì)；看重諾獎(jiǎng)不一定立刻獲得諾獎(jiǎng)，重要的是通過(guò)這場(chǎng)科學(xué)盛宴，提高全民科學(xué)素養(yǎng)。通過(guò)傳播諾獎(jiǎng)精神，鼓勵(lì)下一代愛(ài)科學(xué)、把當(dāng)科學(xué)家作為人生夢(mèng)想，這才是諾獎(jiǎng)精神的精髓?！?/p>
如此一來(lái)，我們關(guān)注諾獎(jiǎng)，最重要的著眼點(diǎn)和落腳點(diǎn)應(yīng)如何定位？
“諾獎(jiǎng)的科普效應(yīng)值得學(xué)習(xí)?！惫F成解釋說(shuō)，諾獎(jiǎng)運(yùn)作的全過(guò)程都具有重要的科學(xué)普及功能，它以潤(rùn)物無(wú)聲的方式，把科學(xué)精神和科學(xué)價(jià)值傳遞了出去?！岸?，這種科普不是傳統(tǒng)的‘掃盲式科普’，而是‘公民科學(xué)’，讓各國(guó)公民了解科學(xué)，理解科學(xué)，鼓勵(lì)公民參與科學(xué)研究和科學(xué)決策。每年的諾獎(jiǎng)，從提名到頒發(fā)，全世界都在激動(dòng)中感受科學(xué)的力量?！?/p>
郭鐵成進(jìn)一步說(shuō)，諾獎(jiǎng)的機(jī)制特別值得借鑒。比如，社會(huì)籌資設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)基金的制度、基金管理與獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)分開(kāi)的機(jī)制、小數(shù)據(jù)提名機(jī)制、同行評(píng)價(jià)的評(píng)審制度、國(guó)際一流的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，都是最先進(jìn)的。當(dāng)然，諾獎(jiǎng)也出現(xiàn)過(guò)失誤，但其失誤是偶然性的。
可喜的是，中國(guó)目前大力提倡發(fā)展社會(huì)力量評(píng)價(jià)，支持社會(huì)資金設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)基金、研發(fā)基金。近年來(lái)，這類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)中比較有名的是“未來(lái)科學(xué)大獎(jiǎng)”“科學(xué)探索獎(jiǎng)”等，在科研群體中的影響力不錯(cuò)。
設(shè)置了高額獎(jiǎng)金不代表一定能達(dá)到預(yù)期效果?？茖W(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選機(jī)制，應(yīng)切實(shí)發(fā)揮科學(xué)共同體的作用，確保權(quán)威性和公正性，如果評(píng)選規(guī)則設(shè)置不合理反而會(huì)產(chǎn)生消極影響?！巴苿?dòng)高質(zhì)量社會(huì)評(píng)價(jià)是未來(lái)中國(guó)各界需要共同努力的方向，相信慢慢摸索，會(huì)孕育出能夠激發(fā)創(chuàng)新人才涌現(xiàn)的優(yōu)質(zhì)獎(jiǎng)項(xiàng)?！?/p>
把繁榮科學(xué)提上戰(zhàn)略日程！厚植創(chuàng)新沃土，靜待花開(kāi)
如何厚植創(chuàng)新頻出的沃土？諾獎(jiǎng)級(jí)的成果何時(shí)到來(lái)？
科技日?qǐng)?bào)社副社長(zhǎng)房漢廷給出一組科技投入相關(guān)數(shù)據(jù)：一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的全社會(huì)科研投入占GDP 0.7%左右，科學(xué)研究能夠得以普遍發(fā)展；占到1.5%，政府和市場(chǎng)的投入將各占一半，政府投入會(huì)向基礎(chǔ)研究?jī)A斜；占到2.1%，政府投入將向更前沿的原創(chuàng)傾斜，而市場(chǎng)更青睞技術(shù)應(yīng)用?，F(xiàn)在中國(guó)的科研投入已經(jīng)超過(guò)2.1%。他判斷，“從這個(gè)意義上說(shuō)，前沿基礎(chǔ)科學(xué)重大成果大規(guī)模涌現(xiàn)的時(shí)代快來(lái)了”。
郭鐵成則從繁榮科學(xué)的戰(zhàn)略目標(biāo)和我國(guó)科研人員的體量來(lái)分析這個(gè)命題：“必須把繁榮科學(xué)的任務(wù)提上戰(zhàn)略日程。到2035年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列，需要科學(xué)提供原始的動(dòng)力，否則創(chuàng)新發(fā)展就沒(méi)有后勁。到新中國(guó)成立100年時(shí)，建設(shè)成社會(huì)主義現(xiàn)代化科技強(qiáng)國(guó)的突出標(biāo)志就是擁有強(qiáng)大的科學(xué)，屆時(shí)，中國(guó)要能提出許多科學(xué)問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)許多科學(xué)規(guī)律，提出許多科學(xué)理論，為人類(lèi)知識(shí)寶庫(kù)貢獻(xiàn)中華民族的智慧。我認(rèn)為，數(shù)學(xué)訓(xùn)練的是人類(lèi)思維的底層邏輯，應(yīng)將數(shù)學(xué)置于國(guó)家人才培養(yǎng)的重要地位?！?/p>
郭鐵成說(shuō)，中國(guó)已經(jīng)到了重大科學(xué)成果的孕育期，“當(dāng)前我國(guó)具有全世界數(shù)量最多、最年輕的研發(fā)人員，具有全世界體量最大、門(mén)類(lèi)最全的制造業(yè)，全面、協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求旺盛，科學(xué)研究的政策環(huán)境更加完善，這為重大成果的產(chǎn)生提供了良種和優(yōu)質(zhì)土壤”。
比如，自然科學(xué)基金委的基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目，就是相對(duì)長(zhǎng)期穩(wěn)定地支持科研人員潛心研究和探索，致力科學(xué)前沿突破，產(chǎn)出一批國(guó)際領(lǐng)先水平的原創(chuàng)成果，搶占國(guó)際科學(xué)發(fā)展的至高點(diǎn)，形成若干具有重要國(guó)際影響的學(xué)術(shù)高地。
王博判斷：“科技創(chuàng)新和重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是呈現(xiàn)螺旋上升的關(guān)系的，政策、人才、投入、環(huán)境等要素都具備后，中國(guó)科學(xué)家的群星璀璨時(shí)代必將來(lái)臨。接下來(lái)，就是要給科研工作者時(shí)間，讓他們靜下心來(lái)精心澆灌，做好當(dāng)下，靜待花開(kāi)！”
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